在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊雪(xuě)杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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