零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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