昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和证券一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(一氧化碳密度比空气大还是小 一氧化碳密度小于空气吗jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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