昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三认真地还是认真的写作业，认真的与认真地是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管(guǎn)基(jī)本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通(tōng)信时(shí)延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是(shì)证券(quàn)期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易认真地还是认真的写作业，认真的与认真地(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及(jí)其(qí)派出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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