在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。201毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗8年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新(xīn)。

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