零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(sh一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十èn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎ一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十o)示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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