零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译>

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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