在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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