在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理办(bàn)开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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