北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北交(jiāo)所、全国股转(zhuǎn)公司发布(bù)了2024年第一季度券商执业(yè)质(zhì)量评价结果(guǒ)，全(quán)面反映(yìng)了券商在北交所(suǒ)、新三板(bǎn)市场的执业质量(liàng)。从(cóng)评价结果(guǒ)可(kě)以看出(chū)，2024年(nián)第一季度券商执(zhí)业质量评价的排(pái)名(míng)出现大洗(xǐ)牌，榜首以及前十名中的过半席位均出现变化。

榜首变(biàn)更为第一创业

执业(yè)质量评价体系由专业质量得分、合规质量(liàng)扣分两部分组成，专业质量得分主要涉及(jí)券商的(de)投行、经纪、研究三(sān)大业务维度。得分的计算方(fāng)式为(wèi)基础(chǔ)分100分，加上专业(yè)质(zhì)量得分，再减(jiǎn)去合规质(zhì)量扣分。本次共有101家券商参评。

101家券商中，98家券商的得分在100分以上，位于前三名的分别是第一创业、中泰证(zhèng)券和中信(xìn)建(jiàn)投，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信(xìn)证券、民生证券、万联证券、中国银河、浙商证券紧(jǐn)随其后，得分均超过(guò)120分。

与2023年年度评价结(jié)果相比，2024年第(dì)一季(jì)度评价结果排名发生了不小的变化。具体(tǐ)来看，2023年(nián)年度排名前(qián)三位分别是中信证(zhèng)券(quàn)、申万宏源(yuán)和中信建投，而2024年第一季(jì)度，第一创(chuàng)业(yè)的(de)排名(míng)从此前的第48名跃升至第1名，中泰证券(quàn)从第7名上升到第2名。

从2024年第一季(jì)度专业质量得分情况来(lái)看，部(bù)分中小(xiǎo)特色券商持续深耕发力，表现优异。第一创业(yè)的得分为37.15分(fēn)，位列第一，中泰证券、开源证券和中信建投的得分均(jūn)超过30分。

在细分业务项得分方面(miàn)，北交所保荐业务和发行(xíng)并购(gòu)业务的(de)最高分(fēn)均(jūn)出自第一创业，北交(jiāo)所做市业务的最百事公司投资13亿元建立西北地区食品基地(zuì)高分(fēn)来自国金证券(quàn)；全国股转系统推荐挂牌(pái)业务、发行并购业务和持(chí)续督导(dǎo)业务的最高分均来自开源证券，全(quán)国股(gǔ)转系(xì)统(tǒng)做市业务的最高分来自东北(běi)证券。研究业(yè)务方(fāng)面，开源证券也位列第一。

北交所成券商必争之地

当下，券商纷纷发力北交所业务，加大投入、招兵买马、优(yōu)化布局。执业质量(liàng)评(píng)价排(pái)名的变动侧面反映出了券商在北交所业务的竞(jìng)争加剧。

大(dà)型综合(hé)券(quàn)商紧抓市场改革(gé)带来的全新机遇，各业务(wù)条线全面发力，多项指标保持市场(chǎng)领先地位。与2023年一季度相比，2024年一季度，十大(dà)头部(bù)券商中有七家排(pái)名上升，多家跻身前10。其中(zhōng)，中(zhōng)金公司从第42名跃升至第(dì)21名；中信建投从第13名上升至第3名，中国银河从第17名上升至第8名，国泰君(jūn)安从百事公司投资13亿元建立西北地区食品基地第15名(míng)上升至第10名。从细分指标来看，2024年一季度(dù)，北(běi)交(jiāo)所、全国股转系统经纪业务得分靠前的席位大多被大型券商包揽，包括(kuò)东方财富、华泰证券、中信证券(quàn)、国信证券、广发证券等。

券商在(zài)北交所业务(wù)的布局策略各(gè)有侧重。例如，中(zhōng)泰(tài)证券聚焦服务中小企业，积极构建服务专精特新企业新模式，2023年，北交所保荐单数和承销规模均位居行业前10位。申万宏源(yuán)以新(xīn)三板、北交所业务作为服务中(zhōng)小企(qǐ)业的抓手，全年(nián)北交所IPO家数排(pái)名第一。

开(kāi)源证券表示，一直以来，公司坚持特(tè)色化(huà)、差异化发(fā)展路径，战略布(bù)局北交所、新三板领域，形成了以北交(jiāo)所业务为核心，“投行+投资+研(yán)究”协同发力的综合金融服(fú)务体系(xì)，未来(lái)公司将全力推(tuī)进“一(yī)流北交所特色券商”和“最佳中小企业综合金融服务商”建设，全方位增强服务实体经济的能力。

2023年，中国银河积(jī)极参与高质量建设北交所，首批开通(tōng)北交所(suǒ)股票做(zuò)市权限并首批参与开展北交所(suǒ)做市(shì)交易，服务创新型(xíng)中小企业高质(zhì)量发展。

海通证券积极(jí)布局北交所业务，特别是新三板挂牌(pái)业务。招商证券重点加强了北交所业务布局，以应对投(tóu)行短期收缩(suō)压力。

展(zhǎn)望(wàng)未来，中信建投(tóu)表示，将以北交所深化改革为契机，大力支持(chí)专精特新(xīn)中小企业创新发展。国信证券也表示，将继续把握北交(jiāo)所和新三板改革机遇，做好(hǎo)项目开发、储备和推荐，积极推动北交所项目申报，持(chí)续提升服务水平。

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