金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有苏修是什么意思，苏修是什么意思效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī苏修是什么意思，苏修是什么意思)责的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(苏修是什么意思，苏修是什么意思néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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