零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已农村信用社几点上班下班时间退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北农村信用社几点上班下班时间证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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