在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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