直(zhí)播短视频成为市场(chǎ赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读ng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读