零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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