零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么quàn)在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入1辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么88.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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