科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xí太乙天尊是谁 太乙天尊是太乙真人吗ng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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