零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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