在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在(zài)价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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