近期交易商协(xié)会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(g比较长的古诗词，比较长的古诗10句uǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行(xíng)启(qǐ)动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo比较长的古诗词，比较长的古诗10句)易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务(wù)违规(guī)被(bèi)点名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调(diào)查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商(shāng)协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立案(àn)调查，开展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的(de)处(chù)分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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