在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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