直(zhí)播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以云n是哪里的车牌号(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公云n是哪里的车牌号(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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