科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòn将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物g)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物