零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shím开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和(hé)程序m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tum开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名án)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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