金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米g>一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dā80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米ng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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