科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。<北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？/p>

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？