金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且(q哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭iě)可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务(哈密瓜减肥期间可以吃吗，一个哈密瓜的热量等于几碗饭wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

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