在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送(赓续前行是什么意思，赓续前进的意思sòng)达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上赓续前行是什么意思，赓续前进的意思述(shù)交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)赓续前行是什么意思，赓续前进的意思资的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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