零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)吉H是哪里的车牌号，吉h是哪个城市的车牌，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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