科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jià寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思n)券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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