直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监gta5怎么切换角色局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及gta5怎么切换角色(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体gta5怎么切换角色来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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