近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国(guó)建(jiàn)设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiprepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗àn)行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管力度在(zài)近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗任(rèn)人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间(jiān)市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可prepare的名词形式是什么，prepare的名词形式可数吗以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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