5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常(cháng)监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包(bā湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少o)括(kuò)低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响了(le)发行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保(bǎo)合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒(jiè)向市(shì)场(chǎng)传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国有大行(xíng)来说，也需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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