昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的(de)可(kě)操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主希望的拼音是什么机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(l希望的拼音是什么ǐ)架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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