直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuá重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗n)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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