昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完(wán)善的(de)监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合理原则(zé)，体现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可(kě)以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当(阿富汗是哪一年灭亡的dāng)将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān阿富汗是哪一年灭亡的)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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