金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推(tuī)动邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qí邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗n)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 邕包含南宁六县吗 邕包含武鸣区吗