昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服(fú)务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关(guān)报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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