金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券(quàn)及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基(jī)础(chǔ)设(shè)施互联互(hù)通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为(wèi)利率互换(huàn)产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互(hù)换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并(bìng)为上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇(huì)交易(yì)中心开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供清(qīng)算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外投资者通过小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了 24px;'>小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投(tóu)资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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