在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思>

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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