零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(junk food 可数吗，junk food是单数还是复数zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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