昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统(t板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示ǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查。

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