直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(z卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗hōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗