直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛mg alt="券商(shāng)员工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感谢(xiè)费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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