金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北向互(hù)换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)本初是谁动香(xiāng)港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互(hù)通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协(xié)同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利(lì)率互(hù)换市场互联(lián)互通合作(zuò)（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和(hé)地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合(hé)公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海(hǎi)清算(suàn)所利(lì)率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案的境外机构投资者(zhě)，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易本初是谁权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互(hù)联互通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资(zī)者提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所(suǒ)之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立(lì)“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池本初是谁。初期(qī)，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)之(zhī)间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监会和(hé)香港金管局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的(de)各(gè)项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教(jiào)育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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