金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员等(一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有一呼百应吾独尊是什么意思生肖，一呼百应吾独尊代表什么生肖限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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