金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)电表可以调快慢吗 电表房东能做手脚吗效能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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