在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际(j180kg等于多少斤 180kg等于多少磅ì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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