金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强一个男的长期不碰他老婆是什么原因调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì一个男的长期不碰他老婆是什么原因)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng一个男的长期不碰他老婆是什么原因)下(xià)一步处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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