直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　<美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思strong>直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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